金茂公司债券自营持仓潜在信用风险和流动性风险显著高于行业正常水平。

因重点业务风险未纳入白名单的公司，化中获需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司，化中获业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。

受处罚情况指标更细化受处罚情况指标的基本要求为：国宏公司最近36个月内没有受到刑事、国宏重大行政处罚；最近12个月内没有因重大违法违规事项被采取过监管措施、没有因涉嫌违法违规事项正在被立案调查。

公司董事、泰已投票监事、泰已投票高级管理人员最近36个月未被采取市场禁入措施，最近36个月未受到证监会行政处罚，最近12个月未受到证券交易所公开谴责，最近24个月内未因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人员、被撤销任职资格或证券从业资格。

受处罚情况指标的细化要求为：亿股应将子公司、分公司及营业部的受处罚情况纳入评估范围。

重大监管措施，权赞是指证券公司被采取公开谴责、权赞限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施，或董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选。

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